两家拟IPO企业“一督就撤”！多家券商被点名

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近日，深交所发布2023年第三期发行上市审核动态。其中提到，今年3月，深交所针对3家创业板首发项目出具6份《监管工作函》，其中2家首发项目被提起现场督导后，存在“一督就撤”情形，1家首发项目的发行人信息披露质量不高、保荐机构核查把关不到位。针对现场检查发现的问题，监管部门最终对1家涉嫌违法违规的企业移送稽查；对9家信息披露存在重大问题的企业及5家执业质量存在重大缺陷的保荐机构，采取出具警示函的行政监管措施或由交易所采取出具书面警示的自律监管措施。

券商跨界卖保险前景可期

近日，中信证券在年报中披露，公司保险代理销售业务已上线。上线的产品覆盖定期寿险、终身寿险、重疾险、万能险、意外险等。券商代销保险产品并非新鲜事物。实际上，与银行渠道代销保险的规模相比，券商渠道代销保险产品的规模非常有限，很多老客户甚至都不知道自己开户的证券公司还代理保险销售业务。对于人身险公司来说，销售渠道的拓展和产能提升与产品规模和保费增长密切相关。对于券商来说，去年收入普遍下滑，转型压力凸显。销售保险产品能增加中间收入，对于增厚利润会有不小的贡献。目前，券商卖保险只是迈出了一小步，如何把保险销售业务规划好、经营好，使之成为券商和保险公司双赢的渠道，才是双方需要共同研究的课题。

上海证券西部地区首家分公司落地

4月26日，上海证券重庆分公司揭牌，成为上海证券在中国西部地区的首家分公司。据介绍，上海证券已与重庆结缘了二十多年，早在2002年，便在重庆设立了营业部，这些年落地了诸多业务，包括债券业务、种子基金投资孵化、证券经纪业务等。如今上海证券分公司在重庆落地，这也意味着升格后的重庆分公司，是上海证券融入成渝地区双城经济圈建设的前沿阵地。

昔日知名民企欺诈式发债，虚构超百亿客户营收！多家券商、银行陷入诉讼

4月25日晚，洛娃集团披露证监会下发的《行政处罚决定书》。证监会指出，洛娃集团部分债券的募集说明书和年度报告存在虚假记载，其中2012年至2017年期间虚增对公开披露客户营业收入合计109.17亿元，虚增率93.34%。因为证券虚假陈述责任纠纷，多家投资者机构起诉洛娃集团及中介机构。从被告身份来看，除了洛娃集团外，多家中介机构也被诉上法庭。承销商中涉及有浙商证券、招商证券、光大证券、恒丰银行、民生银行，其中浙商证券涉诉8件。

民生证券人工智能高峰论坛在京召开

4月26日，民生证券研究院在北京举办了为期三天的人工智能高峰论坛，五大顶级大模型齐亮相。从内容上看，峰会议程涉及数据、传感系统、云服务等基础层；通用技术、算法模型、操作系统等技术架构层；以及产品服务、应用场景等应用层，覆盖人工智能行业全产业链。此次民生证券人工智能高峰论坛的举办，是民生研究院将其长久以来在人工智能领域的专业研究的高效转化，先人一步，拥抱科技，洞察机遇。实际上，民生证券研究院一直积极探索产业研究与资本市场战略联动。3月19日，民生研究院率先成立业内首家人工智能研究院。

中证协要求券商重点排查涉非“自媒体”账号与APP

近日，中证协向券商下发了关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求各券商、证券投资咨询公司全网排查填报证券领域涉非（涉及非法证券活动）信息，包括独立的涉非活动网站及APP，网络平台上的涉非活动账号及涉非信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

往期回顾

用益-券商资管要闻：香港证监会向10家券商发限制书！

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责任编辑：llxy

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